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来源:易考吧   2019/5/30   【易考吧证券从业资格考试网】     网上培训
  [导读]:2019年证券从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》全真冲刺试题及答案一,更多相关资讯请继续查看易考吧

 

2019年证券从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》全真冲刺试题及答案一
1). 下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户支付与证券交易有关的费用Ⅲ.客户支付与证券交易有关的税款Ⅳ.客户进行证券交易的结算
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第六十条,除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。


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